当社のお客様本位の業務運営に関する方針(「当方針」)に係る2021年9月迄の取組状況について

  • 当社は2017年8月当方針制定以降、毎年定期的に当方針の改訂の要否について検討を行ってまいりました。
  • 2021年1月に実施された金融庁策定の「顧客本位の業務運営に関する原則」の改訂を受けて2021年9月に当方針の改訂を実施し、改定された当方針に基づき下記を実施しました。
  1. 原則5「重要な情報のわかりやすい提供」
    顧客に対して販売・推奨等を行う金融商品の組成に携わる金融事業者である当社が販売対象として想定する顧客属性を策定しました。「重要情報シート」に掲載するための必要な情報(当社が販売対象として想定する顧客属性を含みます。)を提携する販売会社へ提供してまいります。